个别员工向投资者分发的宣传材料存在不当表述 中信证券牡丹江分公司收警示函

是从：齐齐哈尔证监局

关于对中信交易所控股公司集团有限公司齐齐哈尔分支机构采行出具非必要函采行措施的最终（监管采行措施〔2021〕032号）

中信交易所控股公司集团有限公司齐齐哈尔分支机构：

经查，你分支机构共存以下问题：一是对公司总部制度明定落实不到位，不曾对直接制作公司的标榜塑料呈交总部核查；二是分支机构直接制作公司的标榜塑料核心核查流于形式，仅改用口头方式透过，无核查留痕；三是分支机构个别员工向海外投资者递送的标榜塑料共存不当表述且不曾提示海外投资风险。

上述行为违反了《交易所公司和交易所海外投资基金会负责管理公司管理制度负责管理设法》（上交所以致于第166号）第三条、《关于进一步提高交易所经纪业务负责管理的明定》（上交所新闻稿〔2010〕11号）第二条、《披露募得交易所海外投资基金会销售政府机构监督负责管理设法》（上交所以致于第175号）第十六条、《披露募得交易所海外投资基金会标榜推介塑料负责管理暂行明定》（上交所新闻稿〔2020〕59号）第十二条第一款、第十五条第二项、第十六条第一款、第三款、《交易所贾斯汀负责管理暂行明定》（上交所新闻稿〔2020〕20号）第十一条、第二十六条第一款的明定。

按照《交易所公司和交易所海外投资基金会负责管理公司管理制度负责管理设法》（上交所以致于第166号）第三十二条第一款、《关于进一步提高交易所经纪业务负责管理的明定》（上交所新闻稿〔2010〕11号）第八条、《披露募得交易所海外投资基金会销售政府机构监督负责管理设法》（上交所以致于第175号）第五十三条、《披露募得交易所海外投资基金会标榜推介塑料负责管理暂行明定》（上交所新闻稿〔2020〕59号）第十八条的明定，我局最终对你分支机构采行出具非必要函的警政监管采行措施。你分支机构应细心透过关停，并自发来本最终书一个年底外向我局呈交书面关停报告。

如果对本监督负责管理采行措施不服的，可以在发来本最终书伊始60日外向中国交易所监督负责管理委员会提出警政重审申请，也可以在发来本最终书伊始6个年底外向有管辖权的人民政府控告诉讼。重审与诉讼前夕，上述监督负责管理采行措施不停止执行。

齐齐哈尔证监局      

2021年12年底16日   

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